Datblygu a gweithredu system archwilio mewnol i gadarnhau cydymffurfio â gofynion trwydded y gweithredwr trafnidiaeth gludo

Mae'r safon hon yn ymwneud â datblygu a gweithredu system archwilio mewnol i gadarnhau cydymffurfio â gofynion trwydded y gweithredwr trafnidiaeth gludo. Bydd angen i chi ddeall egwyddorion archwilio a gofynion trwydded y gweithredwr i ddatblygu system archwilio addas.

Mae'r safon yn cynnwys monitro'r system archwilio yn cynnwys rhoi adroddiadau ar gynnydd ac adolygu'r camau cytûn lle mae anghysondebau'n cael eu canfod yn ystod archwiliad.

Mae'r safon hon ar gyfer y Gweithredwr, sef deiliad y drwydded, a'r Rheolwr Trafnidiaeth mewnol neu allanol, sydd yn gyfrifol am drwydded y gweithredwr.

---

1. datblygu a chytuno ar system o archwiliadau mewnol gyda chydweithwyr i gadarnhau cydymffurfio â gofynion trwydded y gweithredwr trafnidiaeth gludo
2. nodi ac adolygu prosesau yn y sefydliad yn erbyn gofynion trwydded y gweithredwr trafnidiaeth gludo
3. nodi peryglon diffyg cydymffurfio i'r sefydliad a ble y gellir gwneud gwelliannau i brosesau eich sefydliad
4. cytuno ar gwmpas ac amcanion yr archwiliadau mewnol sydd eu hangen gyda'r cydweithwyr perthnasol er mwyn cadarnhau cydymffurfio â thrwydded y gweithredwr
5. sefydlu amcanion ar gyfer y system archwilio mewnol sydd yn Benodol, Mesuradwy, Addas, Realistig ac wedi eu Targedu (SMART) er mwyn bodloni gofynion cydymffurfio
6. gweithredu'r system archwilio mewnol gytûn i gadarnhau cydymffurfio
7. monitro cynnydd y system archwilio mewnol yn erbyn yr amcanion a chymryd y camau priodol os bydd amrywiadau
8. rhoi adroddiadau i'r cydweithwyr perthnasol yn erbyn y system archwilio mewnol, yn unol â gofynion y sefydliad
9. cadw cofnodion o'r adroddiadau a'r archwiliadau mewnol yn unol â gofynion deddfwriaethol perthnasol
10. gwerthuso canlyniadau'r system archwilio mewnol yn erbyn yr amcanion cytûn a gwneud argymhellion i gydweithwyr ac awdurdodau perthnasol parthed cydymffurfio
11. adolygu effeithiolrwydd gweithredu cytûn i unioni anghysondebau yn ystod archwiliadau mewnol
12. rhoi adborth i gydweithwyr perthnasol a gafodd archwiliad mewnol o'u systemau

---

1. prosesau eich sefydliad i fodloni cydymffurfio â gofynion trwydded y gweithredwr trafnidiaeth o fewn cenhedloedd a gwledydd gwahanol y DU a'r rhai nad ydynt yn y DU
2. safonau a gweithdrefnau cydymffurfio â thrwydded y gweithredwr
3. y cwestiynau a'r dogfennau archwilio mewnol sy'n ofynnol i gadarnhau cydymffurfio â gofynion trwydded y gweithredwr trafnidiaeth gludo
4. egwyddorion archwilio cydymffurfio a sut i gynnal ymchwiliad i archwiliad mewnol yng nghyd-destun gofynion trwydded y gweithredwr
5. y cydweithwyr yn y sefydliad yr ydych yn cytuno ar gwmpas, amcanion a rhaglen y system archwilio mewnol gyda nhw er mwyn bodloni gofynion cydymffurfio
6. y strwythurau, cyfrifoldebau a phrosesau yn y sefydliad sydd yn effeithio ar ofynion cydymffurfio trwydded y gweithredwr
7. sut i adnabod enghreifftiau o ddiffyg cydymffurfio a'r camau unioni i'w cymryd
8. sut i asesu peryglon diffyg cydymffurfio, systemau aneffeithiol a defnydd anghywir o'r system
9. y rhesymau dros ddatblygu a sut i gytuno ar amcanion archwilio mewnol Penodol, Mesuradwy, Addas, Realistig ac wedi eu Targedu (SMART) er mwyn cadarnhau cydymffurfio â gofynion trwydded y gweithredwr trafnidiaeth gludo
10. sut i ddatblygu a gweithredu system archwilio mewnol sydd yn cadarnhau cydymffurfio â gofynion trwydded y gweithredwr trafnidiaeth gludo
11. sut i fonitro gweithgareddau archwilio mewnol yn erbyn amcanion, nodi amrywiadau a phennu gweithredu ataliol a chywirol perthnasol yn ymwneud â chydymffurfio â gofynion trwydded y gweithredwr trafnidiaeth gludo
12. y gofynion sefydliadol perthnasol ar gyfer adroddiadau cynnydd ac i bwy y dylid adrodd ynghlch y rhain
13. sut i fesur canlyniadau archwiliadau mewnol yn erbyn amcanion cytûn yn ymwneud â chydymffurfio a gofynion trwydded y gweithredwr trafnidiaeth gludo
14. sut i asesu effeithiolrwydd camau cywiro cytûn yn dilyn yr archwiliad mewnol er mwyn cadarnhau cydymffurfio â gofynion trwydded y gweithredwr trafnidiaeth gludo
15. gofynion polisi mewnol y sefydliad ar gyfer adrodd ynghylch cydymffurfio a pherfformiad system archwilio
16. pwysigrwydd cyfathrebu gyda chydweithwyr a chwsmeriaid mewn perthynas â chydymffurfio â thrwydded y gweithredwr

---

---

---

---

---

---

---

---

---

---

---

31 Ion 2023

---

Ar hyn o bryd

---

Gwreiddiol

---

Skills for Logistics

---

SFLOLC2

---

Gyrwyr a Gweithredwyr Trafnidiaeth, Warws a Dosbarthu, Gweithwyr Proffesiynol Cysylltiol Trafnidiaeth, Rheolwyr Dosbarthu

---

8239

---

datblygu; gweithredu; trwydded y gweithredwr; cydymffurfio; archwilio

---