Sefydlu a chynnal manylion a chofnodion buddsoddwyr

Mae'r safon hon yn ymwneud â sefydlu a chynnal manylion a chofnodion buddsoddwyr a sicrhau bod cofnodion buddsoddwyr yn gywir ac wedi'u diweddaru. Gall hyn olygu creu cofnodion ar gyfer buddsoddwyr newydd a chynnal cofnodion buddsoddwyr sydd gennych eisoes. Bydd angen i chi sicrhau bod gennych chi'r holl wybodaeth ofynnol i'ch galluogi i greu neu ddiweddaru eu cofnodion. Bydd angen datrys unrhyw broblemau neu anghysondebau a nodir yn ystod y prosesu. Bydd angen i chi ddefnyddio gwybodaeth yn effeithiol, yn effeithlon ac yn foesegol, gan roi sylw i fanylion sy'n hanfodol i'ch gwaith.

---

1. Casglu'r holl wybodaeth neu'r dogfennau sy'n angenrheidiol i greu neu gynnal cofnodion buddsoddwyr
2. Egluro unrhyw wybodaeth sy'n aneglur a chasglu gwybodaeth ychwanegol lle bo angen, yn unol â gweithdrefnau eich sefydliad
3. Prosesu gwybodaeth a dderbyniwyd yn unol â gweithdrefnau eich sefydliad
4. Nodi anghysondebau, elfennau nad ydynt yn cyfateb a phroblemau posibl ym manylion buddsoddwyr, ymchwilio iddynt a'u datrys, yn unol â gweithdrefnau eich sefydliad
5. Adrodd am broblemau sydd y tu allan i lefel eich awdurdod i'r person priodol 
6. Darparu gwybodaeth gyflawn a chywir i fuddsoddwyr ynghylch eu cofnodion, yn unol â gweithdrefnau eich sefydliad
7. Cadw cofnodion wedi'u diweddaru o'r holl gamau a gymerwyd, yn unol â gweithdrefnau eich sefydliad
8. Cynnal diogeledd a chyfrinachedd gwybodaeth bob amser, yn unol â gweithdrefnau eich sefydliad
9. Nodi ac ymateb i achosion gwirioneddol neu bosibl o beidio â chydymffurfio â rheoliadau, ac adrodd amdanynt i'r awdurdod perthnasol, yn unol â gweithdrefnau eich sefydliad
10. Cydymffurfio â gofynion cyfreithiol, rheoliadau'r diwydiant, gan gynnwys safonau moesegol, polisïau sefydliadol a chodau ymarfer proffesiynol

---

1. Y fframwaith rheoliadol a chydymffurfiaeth a materion cyfreithiol mewn perthynas â chynnal cofnodion buddsoddwyr
2. Prosesau a gweithdrefnau eich sefydliad ar gyfer creu neu gynnal cofnodion buddsoddwyr, gan gynnwys defnyddio y systemau TG sefydliadol perthnasol
3. Y gweithdrefnau sefydliadol ar gyfer delio gyda gwallau neu anghysondebau yng nghofnodion buddsoddwyr
4. Pwysigrwydd perthynas effeithiol gyda buddsoddwyr yn yr holl wasanaethau a ddarperir
5. Sut mae sefydlu a chynnal perthnasoedd effeithiol gyda chleientiaid, gan gynnwys defnyddio sgiliau rhyngbersonol a chyfathrebu a chysyniadau darparu gwasanaeth o ansawdd
6. Sut mae gofynion eich sefydliad yng nghyswllt cymhwyso codau, cyfreithiau a gofynion rheoliadol, gan gynnwys safonau moesegol yn effeithio ar eich gweithgareddau

---

---

---

---

---

1. Rydych yn ymfalchïo mewn cyflawni gwaith o ansawdd uchel
2. Rydych yn gweithredu oddi mewn i derfynau eich awdurdod
3. Rydych yn gweithio mewn modd proffesiynol, cydweithredol, gan gefnogi'ch gilydd

---

---

---

---

---

---

01 Maw 2022

---

Ar hyn o bryd

---

Gwreiddiol

---

Partneriaeth Sgiliau Ariannol

---

FSPIO02

---

Cyllid

---

---

Gweithrediadau Buddsoddi; gweinyddiaeth buddsoddiadau; y farchnad fuddsoddi; data buddsoddiadau; data'r farchnad; buddsoddiadau; perfformiad buddsoddiadau; perfformiad y farchnad; asedau; cwmni buddsoddi; rheoli cronfeydd; gwasanaethau ariannol; daliadau ariannol; cydymffurfio; buddsoddwyr

---