Cydymffurfio â rheoliadau yn eich amgylchedd gwasanaethau ariannol

​Mae'r safon hon yn ymwneud â gweithio oddi mewn i amgylchedd rheoliadol y diwydiant gwasanaethau ariannol. Mae rhaid i'r mwyafrif o sefydliadau ym maes gwasanaethau ariannol weithredu oddi mewn i reoliadau penodol. Rhaid i'r rhai sy'n gweithio yn yr amgylchedd hwn gyflawni eu rôl gan gydymffurfio â'r rheoliadau hyn. I gyflawni'r uned hon, rhaid i chi wybod am y rheoliadau sy'n effeithio ar eich rôl, a gofalu eich bod yn cydymffurfio â nhw. Byddwch yn nodi ac yn cywiro unrhyw fethiannau i gydymffurfio, ac yn adrodd amdanynt yn ôl y galw. Byddwch hefyd yn sicrhau eich bod yn cynnal eich cymhwysedd o fewn eich rôl.

---

1. Nodi gwybodaeth reoleiddio berthnasol a gwerthuso effaith
   hyn ar eich rôl
2. Gwirio eich bod yn gweithio oddi mewn i'r fframwaith rheoliadol sy'n briodol ar gyfer rôl eich swydd, a'ch bod yn cydymffurfio â gofynion rheoliadol
3. Dangos sut mae ymateb i unrhyw fethiannau i gydymffurfio â gofynion rheoliadol, yn unol â gweithdrefnau eich sefydliad
4. Ymateb i newidiadau ym mholisïau a gweithdrefnau eich sefydliad
   sy'n deillio o ofynion rheoliadol
5. Sicrhau bod gennych chi'r wybodaeth ddiweddaraf am newidiadau sy'n effeithio ar rôl eich swydd, yn unol â gofynion rheoliadol
6. Cydymffurfio â gofynion cyfreithiol, rheoliadau'r diwydiant, gan gynnwys safonau moesegol, polisïau sefydliadol, a chodau ymarfer proffesiynol

---

1. Sut mae dysgu am y gofynion rheoliadol perthnasol sy'n effeithio ar eich rôl
2. Gofynion cytunedig eich swydd, gan gynnwys terfynau eich cyfrifoldebau
3. Polisïau a gweithdrefnau eich sefydliad ar gyfer sicrhau eich bod yn cydymffurfio â gofynion rheoliadol
4. Wrth bwy dylech chi ofyn os bydd arnoch angen eglurhad ar y gofynion rheoliadol
5. Sut mae adnabod achosion o ddiffyg cydymffurfio, a chanlyniadau diffyg cydymffurfio i chi, eich sefydliad a'ch cwsmeriaid
6. Sut mae ymateb i unrhyw fethiannau i gydymffurfio â gofynion rheoliadol, yn unol â gweithdrefnau eich sefydliad
7. Y gweithdrefnau i'w dilyn os nad ydych yn cydymffurfio â gofynion rheoliadol
8. Gofynion eich sefydliad yng nghyswllt cymhwyso codau, cyfreithiau a gofynion rheoliadol, gan gynnwys safonau moesegol sy'n cael effaith ar eich gweithgareddau

---

---

---

---

---

1. ​Rydych yn defnyddio gwybodaeth yn effeithiol, yn
   effeithlon ac yn foesegol

---

---

---

---

---

---

01 Maw 2022

---

Ar hyn o bryd

---

Gwreiddiol

---

Partneriaeth Sgiliau Ariannol

---

FSPFCC04

---

Cyllid

---

---

Hunan-ddatblygiad; amcanion gwaith; gwaith tîm; rôl gwaith; amcanion; perthnasoedd gwaith; cyfathrebu; cydweithwyr; rheoliadol; polisi; gweithdrefn; cydymffurfio; diffyg cydymffurfio

---