Asesu ac adolygu’r risgiau cydymffurfio sy’n berthnasol i’ch sefydliad

Mae’r safon hon yn ymwneud ag asesu tebygolrwydd ac effaith diffyg cydymffurfio yn eich sefydliad. Mae’n rhaid i chi gwblhau asesiad risg cydymffurfio i nodi unrhyw feysydd diffyg cydymffurfio. Mae’n rhaid i chi asesu’r risgiau a nodwyd yn yr asesiad risg a’u hadolygu’n rheolaidd.

1. asesu’r risgiau i bennu tebygolrwydd ac effaith diffyg cydymffurfio yn eich sefydliad
2. asesu’r risgiau cydymffurfio a chwblhau asesiad risg cydymffurfio o’ch sefydliad
3. nodi unrhyw fylchau yn eich gwybodaeth am y risgiau cydymffurfio y mae eich sefydliad yn eu hwynebu a nodi lleoliad y wybodaeth hon
4. cyfleu canlyniadau’r asesiad risg cydymffurfio i bartïon perthnasol
5. cofnodi’r camau a gymerwyd gan y sefydliad i liniaru’r risgiau
6. monitro canlyniadau’r camau
7.    adolygu’r asesiad risg cydymffurfio ar adegau rheolaidd, y cytunwyd arnynt, a phryd gall digwyddiadau penodol effeithio ar yr asesiad

1. diben asesiad risg cydymffurfio
2. pam dylech chi adolygu’r asesiad risg cydymffurfio
3. pwy sy’n gyfrifol am risgiau busnes
4. pwy sy’n atebol am risgiau busnes
5. sut i asesu risg cydymffurfio
6. archwaeth risg eich sefydliad
7. ble i ddod o hyd i wybodaeth am y risgiau cydymffurfio y mae eich sefydliad yn eu hwynebu a sut i nodi bylchau
8.    sut i gyfleu’r canlyniadau ac i bwy
9.    pam mae’n bwysig cofnodi a monitro’r camau y cytunwyd arnynt

Cyrff rheoleiddio

Dylid ymestyn y term hwn (lle bo’n briodol) i unrhyw awdurdod, corff neu berson sydd â chyfrifoldeb, neu y bu ganddynt gyfrifoldeb, am oruchwylio neu reoleiddio unrhyw weithgareddau rheoledig neu wasanaethau ariannol eraill, boed yn y Deyrnas Unedig neu dramor.

Rheoliadau

Mae’r term hwn (lle bo’n briodol) yn cwmpasu’r amrywiaeth o rwymedigaethau, gan gynnwys rheolau, egwyddorion, codau a chanllawiau, a phob deddfwriaeth sylfaenol ac eilaidd, ynghyd â goruchwyliaeth, y mae eich sefydliad yn atebol iddynt.